今年證監會監管全面覆蓋 罰沒逾42億元較去年增近3倍

2016年，新三板也成為證監會加強全面監管的重點領域

證券日報 記者 左永剛

12月30日，中國證監會對全年執法工作進行了總結，新聞發言人鄧舸通報稱，2016年，在新的監管理念、監管要求引領下，面對前所未有的復雜執法環境的挑戰，證監會全系統上下聯動同心協力，持續對各類違法行為保持高壓態勢，全年行政處罰工作成效顯著，共對183起案件作出處罰，作出行政處罰決定書218份，較去年增長21%，罰沒款共計42.83億元，較去年增長288%，對38人實施市場禁入，較去年增長81%。行政處罰決定數量、罰沒款金額均創歷史新高，市場禁入人數也達到歷史峰值。另外，新三板今年也成為證監會加強全面監管的重點領域。

監管領域全面覆蓋

2016年，證監會圍繞“防范化解金融風險，加快形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監管有效、投資者合法權益得到充分保護的股票市場”的總體要求推進各項改革發展舉措，強化監管執法，促進資本市場持續健康發展。證監會主席劉士余在全系統年中監管工作座談會上強調，要立足服務實體經濟的根本宗旨，堅持市場化、法治化、國際化的方向不動搖，牢固樹立依法、從嚴、全面監管的理念，要求監管執法必須不折不扣地落實好法律賦予的職責，杜絕有法不依執法不力，對市場亂象要始終有刮骨療毒、猛藥去疴的決心和魄力，對相關主體違規必查，各個環節有責必追，監管手段用好用足，監管領域全面覆蓋，真正保護好中小投資者的合法權益，切實維護好資本市場的公開、公平、公正。

2016年，除信息披露違法、內幕交易、操縱市場等傳統案件外，證監會還顯著加強了對中介機構未勤勉盡責、編造傳播虛假信息等違法行為的處罰追責力度，全面深入推進私募基金行業和股轉系統領域的執法，將依法、從嚴、全面監管的要求落到了實處，對違法違規行為形成了強有力震懾，為資本市場的健康穩定保駕護航。

三類違法違規行為成執法重點

在2016年中，欺詐發行、內幕交易、市場操縱三類違法違規行為成監管執法以及懲治重點。據鄧舸介紹，在欺詐發行及信息披露違法案件中，欣泰電氣因欺詐發行及信息披露違法被處以832萬元罰款；振隆特產因首發上市申報材料虛假記載被處以頂格罰款；大智慧公司案、安碩信息案等多起案件相關主體均被頂格處罰。信息披露的真實、準確、完整是資本市場健康運行的重要基礎，也是實現有效監管的重要支撐，將始終是證監會監管執法的重點。

在內幕交易違法案件中，蘇嘉鴻內幕交易“威華股份”案罰沒金額超1億元；顏玲明內幕交易“利歐股份”案、馬祥峰內幕交易“寶莫股份”案、周繼和內幕交易“江泉實業”案等多起案件罰沒金額均超過1000萬元。內幕交易損害了證券市場公平交易秩序，挫傷了處于信息劣勢中小投資者的信心，降低了市場效率，必須從嚴打擊，重點施治。

在市場操縱違法案件中，中鑫富盈、吳峻樂操縱“特力A”等股票案罰沒金額超過10億元；黃信銘操縱“首旅酒店”等股票案罰沒金額超過5億元；任良成操縱“龍洲股份”等股票案、瞿明淑操縱“恒源煤電”等股票案、唐隆操縱“渤?；钊惫善卑噶P沒金額超過1億元；創勢翔操縱“漢纜股份”等股票案、肖海東操縱“通光線纜”等股票案、穗富投資操縱“萬福生科”等股票案、陳闅操縱“美欣達”等股票案罰沒金額均在1000萬元以上。隨著執法力度的不斷加大，違法主體操縱手法不斷翻新，如通過控制資管產品賬戶、借助大宗交易渠道、利用融資融券機制、控制上市公司信息披露節奏等手段實施操縱，意圖逃避打擊，但“魔高一尺，道高一丈”，法網密織之下，任何操縱行為終難逃脫法律的嚴厲制裁。

此外，證監會對中介機構違法、場外配資中的違法、編造傳播虛假信息違法、私募基金違法等案例進行了處罰

新三板成監管重點領域

在全國股轉系統掛牌公司違法案件中，現代農裝年度報告和半年度報告存在虛假記載、重大遺漏被處以40萬元罰款處罰；時空客在年度報告及臨時報告中未披露與其實際控制人的關聯交易被處以40萬元罰款處罰；參仙源通過隱瞞人參采購、銷售時少計成本、以及通過不公允的關聯交易虛增收入的方式虛增利潤，被處以60萬元頂格罰款；海格物流因未及時披露關聯交易信息被處以30萬元罰款。全國股轉系統是多層次資本市場的重要組成部分，也是證監會加強全面監管的重點領域，執法力度將持續加大，通過事中事后監管為其規范有序發展提供有力保障。

除上述案件外，全年還處罰了期貨市場操縱、從業人員違法買賣股票、利用未公開信息交易、違法減持股票、法人利用他人賬戶買賣證券、從業人員私下接受客戶委托買賣證券等類型案件若干起。

鄧舸強調，證監會依法、從嚴、全面的行政處罰工作對于健全市場體系、夯實市場基礎、防范市場風險、維護市場穩定、保護投資者合法權益發揮了重要保障作用。新的一年，證監會將繼續忠實履責，進一步強化依法的理念，從嚴的擔當，全面的意識，對市場違法違規行為重拳治亂，切實維護好公開、公平、公正的資本市場秩序。